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首届FATF监管者论坛成果

2019年1112日,中国三亚报道。首届金融行动特别工作组(FATF)“提高监管有效性”监管者论坛成果摘要如下:

作为中国担任FATF主席国期间的倡议之一,监管者论坛旨在推动各国主管部门更有效的监管。首届论坛于2019111112日在中国三亚举行,FATF主席刘向民主持本届论坛,来自40多个国家的约100名金融业及特定非金融行职业高级监管者出席论坛。

刘主席强调了反洗钱和反恐怖融资监管的重要性。在识别、应对和缓释金融业及特定非金融行职业面临的洗钱和恐怖融资风险方面,监管者发挥着重要作用。但各国仍需要做得更好:许多司法管辖区在执行有效的风险为本监管制度方面面临挑战,而大多数接受过互评估的司法管辖区需要在该领域作出重大或根本性改进。

参会人员分享了关于共同挑战的知识和经验,以及应对挑战的好的实践和倡议。论坛确认了三个主要行动领域:

★风险为本的监管:风险为本方法意味着监管者需要理解洗钱和恐怖融资风险,并采取适当措施来缓释风险。这种灵活性允许更有效地利用资源,以及动态调整改变威胁的方法。论坛确认了各国在采用风险为本的监管方法方面面临的最重大挑战,并讨论了克服挑战的方法。

★新技术:私营部门越来越多地通过使用先进的分析工具等新技术来提高反洗钱和反恐怖融资合规性,这给监管者带来了新的挑战。他们需要对新技术的使用进行有效监督。还有一些用于监管的新技术,特别是转换监管数据以加强风险评估,以及改进监管过程。论坛讨论了监管者如何最大限度利用新技术带来的机遇。

★监管者之间的国际合作:在缓释跨境洗钱和恐怖融资风险方面,各国监管者之间的合作发挥着关键作用。论坛审议了强化和提高跨境监管有效性的方法。

下届监管者论坛将于20205月举行。


【本文转自微信公众号:阿炜的反洗钱资讯


阅读原文:

https://mp.weixin.qq.com/s/eFwN-rMJV8UdCHofXnK9Ag