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◆机构法人户(普通投资人)开户材料清单
1) 填妥的《开户申请表(机构)》(加盖公章和法人章)
2) 填妥的《投资者风险测评问卷(机构)》(加盖公章)
3) 投资者风险匹配告知书及投资者确认函(机构)一式2份(加盖公章,专业投资者免填)
4) 机构对其经办人的《基金业务授权委托书》(加盖公章和法人章)
5) 机构的预留《印鉴卡》一式3份(右侧加盖公章、左侧加盖业务章/公章和经办人私章/签字)
6) 《基金电子交易协议书》一式2份(加盖公章)
7) 填妥的《机构税收居民身份声明文件》(金融机构、上市公司免填)
8) 填妥的《控制人税收居民身份声明文件》(金融机构、上市公司免填)
9) 填妥的《非自然人客户受益所有人信息登记表-产品类客户以外的非自然人客户》并提供受益人身份证复印件、非自然人客户股权或者控制权的相关信息(具体材料可详见受益人表单提供资料目录)、非自然人客户股东或者董事会成员登记信息(具体材料可详见受益人表单提供资料目录)(加盖管理人公章和经办人私章/签字)
10) 机构营业执照、组织机构代码证(“三证合一”的机构不需提供)、税务登记证(“三证合一”的机构不需提供)(加盖公章)
11) 法人身份证复印件(加盖公章)
12) 经办人身份证件复印件(加盖公章)
13) 银行开户证明材料(加盖公章)
Ø 如机构法人户(普通投资者)直接申请为专业投资者需补充以下材料:
1) 最近一年末财务报表或净资产不低于2000万的证明、最近一年末不低于1000万的金融资产证明文件、两年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的证明材料(以上材料加盖公章)
须知:以上所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
2) 《投资知识测试题(专)》(加盖公章)
Ø 如机构普通投资人参与资产管理计划(申请为合格投资者)需补充最近一年末净资产不低于1000 万元的证明材料(加盖公章)