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鹏扬基金组织员工参加廉洁从业培训 推进金融合规文化建设
日期: 2025-04-29

为贯彻党的二十大精神和中央金融工作会议精神,推进行业廉洁、合规文化建设,切实加强对基金经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,保护投资者合法权益,鹏扬基金于4月28日组织部分员工参加修订后的《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(以下简称《细则》)线上解读直播培训。

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2020年3月中国证券投资基金业协会发布施行《廉洁从业实施细则》,为基金经营机构(以下简称机构)贯彻落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,督促机构建立健全廉洁从业风险防控机制,推动机构及其工作人员强化廉洁从业意识,坚守廉洁从业底线提供了规则依据。近年来随着基金行业迅速发展,广大投资者殷切期待基金行业培育良好的行业文化和投资文化,对“打造一支政治觉悟高、业务素质强、作风过硬、清正廉洁的金融队伍”提出了更高的要求。在加强督促落实的基础上,有必要针对基金业务发展中的新情况、新问题适时调整《廉洁从业实施细则》具体内容,组织从业人员参与持续培训。

本次培训过程中,授课专家主要从四个方面详细解读了《细则》修订说明。一是强调要充分发挥发挥党建引领作用,完善廉洁从业监督机制。具体来看,要求充分发挥党建工作对廉洁从业管理的领导作用,建立健全廉洁从业风险和违规事项内部报告机制。二是强调要加强内控管理。具体包括明确人员管理方面的廉洁从业管理责任、杜绝行贿行为和不规范的财务行为、积极践行中国特色金融文化、加强内部信息保密要求四个方面。三是强调细化主要业务环节廉洁从业要求。分别针对投顾业务环节、投研交易业务环节、运营环节、绩效考核和风险管理环节提出了具体要求。四是强调加强自律管理。明确要从严从重惩治行贿行为,规范自律管理和纪律处分措施,完善违纪人员移送安排。

此次培训正值基金行业贯彻落实新“国九条”、加快推进建设一流投资机构的新时期,对于强化行业机构合规意识和自律管理能力具有重大意义。鹏扬基金高度重视从业人员素养的持续提升,未来将严格落实修订后的《细则》要求,推进培训成果转化,为公司依法合规稳健经营护航。

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