发布时间：01-03  09:00     新浪财经官方帐号    来源：新浪财经

    近日，证券基金行业文化建设动员大会在京召开，中国证监会党委书记、主席易会满在会上做了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的重要讲话，提出要统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，并对行业文化建设的路线图和重点举措做了重要部署。

    易主席指出，行业文化是价值观、风险观和发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。公募基金行业作为现代金融体系的重要组成部分，肩负着支持实体经济、建设多层次资本市场、服务居民普惠理财、助力应对人口老龄化的历史使命。打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，准确的契合了行业发展的时代内涵，也为行业发展指明了方向。就机构自身而言，文化是一种人格化特征，是不可或缺的“软实力”，体现在战略定位、发展模式、用人理念、专业能力、价值取向、行为准则等方方面面。鹏扬基金自成立伊始就高度重视文化建设，将为客户持续创造价值确定为长远发展之愿景，将诚实守信、守法合规视为立身之本，将稳健投资、长期投资奉为投资准则，将践行责任、回报社会作为义不容辞的历史使命。经过三年多的不断探索，鹏扬基金已经建立了一套契合新时代行业文化内涵的独特文化价值体系。

    文化建设实效源于良好的治理实践

    良好的公司治理实践是企业文化能够形成并得以贯彻的基础。作为首家“私转公”的基金公司，鹏扬基金充分吸收了合伙文化中的有益元素，甫一成立便建立了核心员工持股计划等长效激励约束机制。公司股东、高管及核心骨干秉承同样的价值导向和经营理念，摒弃对短期利益的追逐，确立了为持有人持续创造价值的长远愿景，在核心治理机制上实现了持有人利益、员工利益和股东利益的有效统一。基于这样的发展愿景，鹏扬基金打造了立足长期的考核文化，董事会对经营层考核不盲目追求规模或者排名，而是把长期业绩和风险防控放在更加重要的位置。经营层全员合伙的独特模式，使得公司在业务选择上能够坚持有所为有所不为，恪守资管本源，聚焦主动管理，着力提升投研水平。成为合伙人的骨干员工，不仅高度认同鹏扬基金的使命、愿景和价值观，愿意为之竭尽全力，同时也作为公司发展的中坚力量，主动肩负起文化传承、文化引领的重要职责，使其成为全员自发的文化信仰。

    将核心价值观融入选人用人

    价值观是一种持久信念，渗透于企业的日常决策过程，它告诉人们什么是对的，什么是错的。通过不断的积淀、提炼，鹏扬基金形成了“诚信、责任、激情、协作、感恩”的核心价值观。这一价值观高度契合了新时代行业文化理念，同时也融入了鹏扬基金独有的特色元素。公司要求诚实守信，杜绝违法乱纪；推崇担当作为，摒弃推卸责任；提倡拼搏进取，反对因循守旧；鼓励分享协作，抵制自私狭隘；倡导心怀感恩，拒绝敷衍客户。

    人才是基金公司的核心资产，价值观最终也体现为不同人的自觉行动和共同气质，因此，文化传承的核心即是要做好选人用人的工作。鹏扬基金将价值观考察融入到选人用人的各个环节，在人才遴选过程中坚持德才兼备，以德为先的原则，倡导诚实守信、心怀敬畏，杜绝违法违规、行为失范。公司注重精神引领和文化引导，加强职业道德培训力度，通过自上而下的带动，形成了良好的文化氛围。为了吸引志同道合、拥有远大理想的人才加盟，鹏扬基金发挥独特的治理优势，在考核激励机制方面进行了大胆探索和创新。目前，公司已实施了两期核心员工股权激励计划，力争以平台思维和分享理念打造立意长远的合伙人文化。公司还摒弃了以业绩为唯一准则的考核标准，将道德品行、文化理念纳入考核体系，通过拉长考核周期，制定薪酬递延发放机制等配套措施，努力实现奖优罚劣、知事识人，不断筛选培养出拥有共同价值理念和文化信仰的专业队伍。

    专业审慎 行稳致远

    专业是资产管理机构最核心的竞争力，投资者之所以愿意把财产委托给基金公司，看重的即是其专业的投资管理能力。鹏扬基金始终秉持“稳健投资、长期投资”的投资理念，打造了一整套科学的研究与投资决策体系，通过对基本面的深度研究，挖掘市场背后的运行逻辑和规律，寻找最具备长期投资价值的优质资产。公司建立了资产配置、固定收益、股票投资和专户业务等四个投资决策委员会，鼓励投资研究人员形成自己的决策逻辑和投资风格，尊重投资经理的专业判断，在投委会授权下投资经理对自己的业绩全权负责。公司的投资管理以长期回报为考核要求，以严格的投资纪律来控制风险，以科技手段为辅助工具，形成了长期稳健的投资文化。作为一家以固定收益业务为特色的公募基金，公司从严格信用评级、风险排查、高等级信用策略等多角度对信用风险进行严格控制，并自主开发系统实时监测组合风险情况。在债券市场违约频发的情况下，公司严格把控风险，实现了债券投资“零违约”的良好成绩，持仓债券也从未出现过信用评级下调的情况，有效防范了信用风险，保证了客户资产的稳健增值。

    敬畏法治 向善而行

    合规是金融行业持续发展的基石。易主席强调，要将合规意识融进血液、装进心头、深入骨髓，切实做到学法守法，合规经营、依法办事。鹏扬基金始终认为合规经营是公司长期发展最为重要的基础，视合规管理为生产力，着力打造全员有责的合规文化。“纪律为本，稳健增值”是公司一以贯之的经营宗旨，纪律为本要求每位员工恪尽职守、严守底线，稳健增值则要求永远心存敬畏，敬畏市场、敬畏法治。在执行层面，公司制定了细致的合规风控考评办法，采取扣分制的形式对全员进行合规考核，针对重大的合规风险事件，合规部门有权一票否决。良好的合规文化还离不开自上而下的推动，鹏扬基金从股东、董事再到经营管理层，都视守法合规为第一准绳，在日常经营中率先做出表率，合规原则面前人人平等，主动合规的理念得以深入人心，成为全体鹏扬人自发的价值认同。在全员合规的文化氛围下，公司各项业务均以合规风控审查为前置条件，对于法律法规没有明确禁止的情况，公司始终坚持实质重于形式原则，首要考虑是否把持有利益放在了首位，是否公平对待了不同持有人，并在此基础上进行抉择取舍。比如，对于很多中小公司比较倚重的货币市场基金，公司坚持以持有人利益为先，不追求规模，也不考核收益，仅对偏离度进行考核，在特殊敏感时点甚至主动放弃规模，有效保证了存量持有人的利益。

    在为持有人、员工和股东持续创造价值的同时，鹏扬基金亦将为社会创造价值，为国家奉献力量融入了公司使命，将心怀感恩、践行责任融入到全员的文化信仰。在投资过程中，坚持责任投资、价值投资，关注企业诚信和治理责任，助力绿色可持续发展。成立三年来，公司积极响应国家精准扶贫政策，主动承担社会责任，努力为扶助特困群众、助力脱贫攻坚贡献绵薄之力。